Prime Brokerage

Echtzeit-Risikomanagement für Margin, Collateral & Kontrahenten

Prime Broker fungieren als kritische Infrastruktur innerhalb der Finanzmärkte — sie bieten Finanzierungen, Leverage und Wertpapierleihe und verbinden gleichzeitig Buy-Side- und Sell-Side-Akteure. Diese Workflows erfordern Echtzeittransparenz über Positionen, Exposures und Kontrahentenrisiken in komplexen Portfolios. Die agentenbasierte KI-Plattform von Scalata liefert diese Transparenz und automatisiert jede Ebene der Prime-Brokerage-Abläufe.

EchtzeitKontoübergreifende Überwachung von Positionen & Exposures

AutomatisiertMargin-Berechnungen & Collateral Management

End-to-EndAbdeckung der Workflows für Wertpapierleihe & Finanzierung

SOC 2Compliant & bereit für Data Governance

So funktioniert es

Der Weg in vier Schritten

Immer das gleiche Muster: Benennen Sie das Problem, legen Sie die Dokumente dort ab, wo sie gelesen werden können, lassen Sie Ihre Mitarbeiter Fragen dazu stellen und übergeben Sie die wiederkehrenden Aufgaben an Agenten, die nicht erst darum gebeten werden müssen.

01
Bewältigung von Positionskomplexität & Risikofragmentierung
Prime-Brokerage-Teams haben oft mit fragmentierten Positionsdaten über Depotbanken, Clearinghäuser und interne Systeme hinweg zu kämpfen. Manuelle Margin-Berechnungen, Collateral-Tracking und die Überwachung von Kontrahentenrisiken schaffen blinde Flecken beim Risiko — was die Entscheidungsfindung in Echtzeit einschränkt und das operationelle Risiko erhöht.
Fragmentierte PositionsdatenManuelle Margin-BerechnungenLücken im Kontrahenten-ExposureFehler beim Collateral-Tracking
02
Aufbau eines zentralen Prime-Brokerage-Datenkerns
Scalata erfasst und strukturiert jede Datenquelle — Positionen, Trades, Margin Calls, Collateral Schedules und Kontrahentenvereinbarungen — in einem einzigen durchsuchbaren Repository. Prime-Brokerage-Teams erhalten in Echtzeit einen umfassenden Überblick über alle Kundenkonten, Positionen und Risiko-Exposures.
Document AIIntegration von PositionsdatenMargin- & Collateral-DatenParsing von Kontrahentenverträgen
03
Aktivierung intelligenter Risiko- & Positionsanalysen
Risikomanager und Operations-Teams fragen Margin-Anforderungen, die Angemessenheit von Sicherheiten, Konzentrationen von Kontrahentenrisiken und die Verfügbarkeit von Wertpapierleihen über Conversational AI ab — und erhalten sofort präzise, handlungsorientierte Erkenntnisse. Risikoberichte und Kundenanalysen werden automatisch erstellt.
Conversational AIAnalyse der Margin-AnforderungenÜberwachung der SicherheitenangemessenheitTracking des Kontrahenten-Exposures
04
Vollständige Automatisierung durch proaktive Prime-Brokerage-KI-Agenten
Die KI-Agenten von Scalata automatisieren die Verarbeitung von Margin Calls, Warnungen zum Austausch von Sicherheiten, Verfügbarkeitsprüfungen für die Wertpapierleihe und das Risiko-Reporting für Kunden. Die Plattform generiert Positions-Dashboards, Exposure-Zusammenfassungen und Finanzierungsanalysen — so können Prime Broker ihre Kundenbeziehungen skalieren, ohne den Personalbestand proportional erhöhen zu müssen.
Verarbeitung von Margin CallsCollateral-WarnungenPrüfungen der WertpapierleiheKundenrisiko-ReportingKI-Agenten

Strategisches Ergebnis

Sie entwickeln sich von einem reaktiven Prime-Brokerage-Betrieb zu einer proaktiven, datengesteuerten Plattform. Margin-Berechnungen werden automatisiert, das Kontrahentenrisiko wird kontinuierlich überwacht und das Kunden-Reporting in Echtzeit erstellt — so können Sie mehr Kunden skalierbar betreuen.

Wen Scalata unterstützt

Prime Broker, die Buy-Side-Kunden Finanzierungen & Leverage bereitstellen
Securities-Lending-Desks, die die Wertpapierleihe zwischen Marktteilnehmern abwickeln
Risikoteams, die Kontrahentenrisiken & Margin-Angemessenheit überwachen
Collateral-Management-Teams, die verpfändete Vermögenswerte optimieren
Compliance-Beauftragte, die regulatorische & Meldepflichten sicherstellen
Client-Service-Teams, die Positions- & Finanzierungsanalysen bereitstellen

Was Sie generieren können