監査およびコンプライアンスの監視
継続的な内部統制と外部監査対応
強固な内部統制を維持し、外部監査の義務を管理するには、財務プロセス全体にわたる継続的な監視、テスト、および文書化が必要です。これらのワークフローは手作業で時間がかかり、事後対応になりがちです。Scalataのエージェント型AIプラットフォームは、内部統制フレームワーク、リスク評価、監査の実行、外部監査の調整を網羅し、監査とコンプライアンスを定期的な負担から継続的かつ自動化された機能へと変革します。
仕組み
4つのステップ
アプローチは常に同じです。問題点を特定し、ドキュメントを読み取り可能な場所に配置し、ユーザーがそれらに質問できるようにした上で、反復的な作業は指示を必要としないエージェントに任せます。
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手作業による統制テストと監査負担への対応
内部監査およびコンプライアンスチームは、統制フレームワークの文書化、統制の有効性テスト、監査証拠パッケージの作成、外部監査人との調整を手作業で行うために膨大な時間を費やしています。これにより、監査の深さが制限され、準備コストが増加し、監査サイクル間にコンプライアンスリスクが生じています。
- 02
統合された監査およびコンプライアンスデータコアの構築
Scalataは、統制文書、リスク評価、テスト証拠、指摘事項ログ、規制要件、外部監査人からの要求など、あらゆる監査およびコンプライアンスのデータソースを取り込み、検索可能な単一のリポジトリに構造化します。監査チームとコンプライアンス責任者は、すべての統制、リスク、監査義務をリアルタイムかつ包括的に把握できるようになります。
- 03
インテリジェントなリスクおよび統制分析の活用
内部監査人やコンプライアンス責任者は、対話型AIを通じて、統制の有効性スコア、リスクエクスポージャーのレベル、未解決の監査指摘事項、改善状況、規制コンプライアンスのギャップを照会し、正確で実用的なインサイトを即座に得ることができます。以前は数週間かかっていた監査レポートやリスク評価の要約も、わずか数時間で作成されます。
- 04
プロアクティブな監査AIエージェントによる完全自動化
ScalataのAIエージェントは、継続的な統制の監視、リスク評価の更新、監査証拠の収集、外部監査人からの要求管理、指摘事項の改善追跡を自動化します。このプラットフォームは、統制ダッシュボード、監査文書、コンプライアンスレポート、監査対応の財務記録を生成し、監査チームが大規模かつ継続的なアシュアランスを維持できるようにします。
戦略的成果
受動的で特定の時点に限られた監査業務から、プロアクティブで継続的なアシュアランスプラットフォームへと進化します。統制の弱点がリアルタイムで特定され、監査準備時間が劇的に短縮されるとともに、規制コンプライアンスは定期的な作業ではなく、継続的な機能となります。
Scalataの対象顧客
- 統制テストおよびリスク評価を実施する内部監査チーム
- 規制遵守の文書を管理するコンプライアンスオフィサー
- 監査人の要求およびエビデンスを管理する外部監査コーディネーター
- リアルタイムの統制ダッシュボードを必要とするCFOおよび財務ディレクター
- オペレーショナルリスクおよびコンプライアンスリスクのエクスポージャーを監視するリスクチーム
- 指摘事項の改善および是正措置を追跡するガバナンスチーム
生成できるもの
- 統制監視ダッシュボードおよびリスク評価サマリー
- 構造化された監査文書および指摘事項の解決記録
- 規制に準拠したレポートおよび監査対応の財務諸表
- 監査対応およびエビデンスパック
- 指摘事項の追跡および改善サマリー