プライムブローカレッジ

リアルタイムの証拠金、担保、およびカウンターパーティリスク管理

プライムブローカーは金融市場における重要なインフラとして機能します — バイサイドとセルサイドの参加者を結びつけながら、資金調達、レバレッジ、証券貸借を提供します。これらのワークフローでは、複雑なポートフォリオ全体にわたるポジション、エクスポージャー、カウンターパーティリスクをリアルタイムで可視化することが求められます。Scalataのエージェント型AIプラットフォームは、その可視性を実現し、プライムブローカレッジ業務のあらゆる階層を自動化します。

リアルタイムアカウント全体のポジションとエクスポージャーの監視

自動化証拠金計算と担保管理

エンドツーエンド証券貸借および資金調達ワークフローの網羅性

SOC 2コンプライアンスおよびデータガバナンス対応

仕組み

4つのステップ

アプローチは常に同じです。問題点を特定し、ドキュメントを読み取り可能な場所に配置し、ユーザーがそれらに質問できるようにした上で、反復的な作業は指示を必要としないエージェントに任せます。

01
ポジションの複雑化とリスクの断片化への対応
プライムブローカレッジのチームは、カストディアン、クリアリングハウス、社内システムに分散したポジションデータという課題に直面しています。手作業による証拠金計算、担保の追跡、カウンターパーティ・エクスポージャーの監視は、リスクの死角を生み出します — リアルタイムの意思決定を制限し、オペレーショナルリスクを増大させます。
断片化したポジションデータ手作業による証拠金計算カウンターパーティ・エクスポージャーのギャップ担保追跡エラー
02
統合されたプライムブローカレッジ・データコアの構築
Scalataは、あらゆるデータソース — ポジション、取引、マージンコール、担保スケジュール、カウンターパーティ契約 — を取り込み、検索可能な単一のリポジトリに構造化します。プライムブローカレッジのチームは、すべての顧客アカウント、ポジション、リスクエクスポージャーにわたる包括的な可視性をリアルタイムで獲得できます。
Document AIポジションデータの取り込み証拠金および担保データカウンターパーティ契約の解析
03
インテリジェントなリスクおよびポジション分析の活用
リスク責任者やオペレーションチームは、対話型AIを通じて証拠金要件、担保の妥当性、カウンターパーティ・エクスポージャーの集中度、証券貸借の利用可能性を照会します — 正確で実用的なインサイトを即座に得ることができます。リスクレポートや顧客分析も自動的に生成されます。
対話型AI証拠金所要額分析担保充足状況のモニタリングカウンターパーティ・エクスポージャーの追跡
04
プロアクティブなプライムブローカレッジAIエージェントによる完全自動化
ScalataのAIエージェントは、マージンコールの処理、担保代替のアラート、証券貸借の利用可能性チェック、顧客向けリスク報告を自動化します。プラットフォームがポジションのダッシュボード、エクスポージャーのサマリー、資金調達の分析を生成します — これにより、プライムブローカーは人員を比例して増やすことなく、顧客との関係を拡大できます。
マージンコール処理担保アラート証券貸借チェッククライアントリスク報告AIエージェント