Prime Brokerage

Gestione in tempo reale dei margini, del collaterale e del rischio di controparte

I prime broker fungono da infrastruttura critica all'interno dei mercati finanziari, fornendo finanziamenti, leva finanziaria e prestito titoli, e collegando al contempo i partecipanti buy-side e sell-side. Questi flussi di lavoro richiedono visibilità in tempo reale su posizioni, esposizioni e rischio di controparte in portafogli complessi. La piattaforma di IA basata su agenti di Scalata offre tale visibilità e automatizza ogni livello delle operazioni di prime brokerage.

In tempo realeMonitoraggio delle posizioni e delle esposizioni su tutti i conti

AutomatizzatoCalcolo dei margini e gestione del collaterale

End-to-endCopertura del flusso di lavoro per il prestito titoli e i finanziamenti

SOC 2Conforme e pronto per la data governance

Come funziona

Il percorso in quattro fasi

Sempre la stessa struttura: identificare il problema, collocare i documenti dove possano essere letti, consentire agli utenti di porre domande al riguardo e, infine, affidare le attività ripetitive ad agenti che non hanno bisogno di istruzioni.

01
Affrontare la complessità delle posizioni e la frammentazione del rischio
I team di prime brokerage affrontano la frammentazione dei dati sulle posizioni tra depositari, stanze di compensazione e sistemi interni. Il calcolo manuale dei margini, il tracciamento del collaterale e il monitoraggio dell'esposizione di controparte creano punti ciechi nel rischio, limitando il processo decisionale in tempo reale e aumentando il rischio operativo.
Dati di posizione frammentatiCalcoli manuali dei marginiLacune nell'esposizione di controparteErrori nel tracciamento del collaterale
02
Creazione di un data core unificato per il prime brokerage
Scalata acquisisce e struttura ogni fonte di dati — posizioni, operazioni, margin call, piani di collaterale e accordi di controparte — in un unico repository ricercabile. I team di prime brokerage ottengono una visibilità completa e in tempo reale su tutti i conti dei clienti, le posizioni e le esposizioni al rischio.
Document AIAcquisizione dei dati di posizioneDati sui margini e sul collateraleAnalisi degli accordi di controparte
03
Attivazione di analisi intelligenti sui rischi e sulle posizioni
I responsabili del rischio e i team operativi interrogano i requisiti di margine, l'adeguatezza del collaterale, le concentrazioni dell'esposizione di controparte e la disponibilità del prestito titoli tramite un'IA conversazionale, ricevendo istantaneamente insight precisi e azionabili. I report sui rischi e le analisi per i clienti vengono generati automaticamente.
IA conversazionaleAnalisi dei requisiti di margineMonitoraggio dell'adeguatezza del collateraleTracciamento dell'esposizione di controparte
04
Automazione completa con Agenti IA proattivi per il prime brokerage
Gli agenti IA di Scalata automatizzano l'elaborazione delle margin call, gli avvisi di sostituzione del collaterale, i controlli sulla disponibilità del prestito titoli e il reporting sui rischi dei clienti. La piattaforma genera dashboard sulle posizioni, riepiloghi sulle esposizioni e analisi sui finanziamenti, consentendo ai prime broker di scalare le relazioni con i clienti senza un aumento proporzionale del personale.
Elaborazione delle margin callAvvisi sul collateraleControlli sul prestito titoliReportistica sui rischi dei clientiAgenti IA

Risultato strategico

Passerà da un'operatività di prime brokerage reattiva a una piattaforma proattiva e basata sui dati. Il calcolo dei margini diventa automatizzato, il rischio di controparte viene monitorato costantemente e il reporting per i clienti viene generato in tempo reale, consentendoLe di servire più clienti su larga scala.

A chi si rivolge Scalata

Prime broker che forniscono finanziamenti e leva finanziaria ai clienti buy-side
Desk di prestito titoli che agevolano i prestiti tra i partecipanti al mercato
Team di rischio che monitorano l'esposizione di controparte e l'adeguatezza dei margini
Team di gestione del collaterale che ottimizzano gli asset costituiti in pegno
Responsabili della compliance che garantiscono gli obblighi normativi e di reporting
Team di assistenza clienti che forniscono analisi sulle posizioni e sui finanziamenti

Cosa potete generare